Auditor Jr. Seguimiento y Aseguramiento de la Calidad, TI y Ciberseguridad

PROPÓSITO DEL PUESTO

Realizar para La Nacional y la empresa filial, el seguimiento oportuno a la implementación de los planes de acción establecidos por los responsables de áreas a raíz de los informes emitidos por Auditoría Interna, Superintendencia de Bancos, y los Auditores Externos sobre los temas concernientes a TI y Ciberseguridad, así como realizar auditorías de seguimiento a los referidos planes; Colaborar con el soporte a los 
supervisores de Superintendencia de Bancos y a los Auditores Externos; colaborar con las autoevaluaciones periódicas internas, conforme lo establece el Manual de Políticas y Procedimientos de Auditoría Interna.

FUNCIONES PRINCIPALES

1. Colaborar, con su supervisor inmediato, en la elaboración/actualización de las matrices de riesgo para fines de auditoría, de los procesos tanto de LN como de FLN mediante la evaluación de riesgos, identificando y evaluando los riesgos críticos y controles mitigantes; a fin de obtener su ponderación y en base a ésta, priorizar las actividades a auditar.

2. Colaborar, con su supervisor inmediato, en las autoevaluaciones periódicas internas con la finalidad de validar que la actividad de Auditoría Interna cumple con las Normas Internacionales para el Ejercicio Profesional de la Auditoría Interna y con el Código de Ética del Instituto de Auditores Internos y para evaluar: la calidad y la supervisión del trabajo realizado, la idoneidad de las políticas y procedimientos de auditoría interna, la manera en que la auditoría interna añade valor, el grado en que se ha alcanzado el nivel óptimo de los indicadores claves de desempeño y el grado en que se han satisfecho las expectativas de los grupos de interés. 

3. Realizar el proceso de seguimiento a la implementación de los planes de acción indicados por los responsables de áreas, en respuestas a las observaciones u oportunidades de mejoras identificadas como resultado de la ejecución de las auditorías internas, auditorías externas e inspecciones de la Superintendencia de Bancos, así como realizar auditorías de seguimiento a fin de validar la efectividad de los referidos planes. 

4. Asegurarse de manera oportuna, de las implementaciones a los planes de acción indicados por los responsables de áreas, en respuestas a los resultados de la auditoría realizada.

5. Colaborar con su supervisor inmediato, en la elaboración y/o actualización de los programas de trabajo, asegurándose de que cumplan con los objetivos y alcance definidos para la ejecución de las auditorias de Seguimiento de TI y Ciberseguridad.
6. Ejecutar las auditorias de Seguimiento de TI y Ciberseguridad, conforme al programa de trabajo, previamente aprobado por su supervisor inmediato para asegurar el cumplimiento de los objetivos y alcance definidos para la ejecución de las auditorías.

7. Colaborar, con su supervisor inmediato, en la elaboración de los papeles de trabajo, consignando en los mismos, todos los elementos auditables indicados en el programa de auditoria diseñado para cada actividad a evaluar, a fines de presentar a su supervisor y obtener su aprobación.

8. Documentar los papeles de trabajo de los proyectos asignados, en la Herramienta TeamMate Plus, mediante la obtención de las evidencias relevantes y suficientes (documentaciones e informaciones) necesarias para sustentar los resultados de la ejecución de los trabajos de auditoria asignados, a fin de discutirla con su supervisor oportunamente.

9. Dar seguimiento a la obtención de los planes de acción que deben remitir las áreas auditadas, en respuesta a las observaciones u oportunidades de mejoras incluidas en el informe borrador presentado en la reunión de cierre, asegurándose de que dichos planes de acción se correspondan con las recomendaciones a fin de tomar las acciones correctivas en caso de que aplique.

10. Generar en TeamMate plus los informes borrador de las auditorías de seguimiento realizadas, dentro del tiempo asignado a estas, asegurándose de que se incluyan los resultados de la ejecución de los trabajos de auditoria asignados, para su previa discusión con su superior inmediato. 

11. Asegurarse del cumplimiento de los tiempos asignados en cada proyecto de auditoría, reportando oportunamente las horas invertidas en la herramienta.

12. Colaborar con la logística y apoyo a los Auditores Externos y de la Superintendencia de Bancos en los trabajos de auditoría realizados en la entidad, canalizando con las áreas la entrega oportuna de Los requerimientos solicitados por estos; así como, coordinar y dar seguimiento a las necesidades de mobiliarios, equipos y accesos.

13. Colaborar en la coordinación de las reuniones requeridas por los Auditores Externos y de Superintendencia de Bancos, con las diferentes áreas de la institución, así como otras requeridas por el Vicepresidente de Auditoría Interna.

14. Colaborar con las confirmaciones de cuentas a solicitud de los clientes (personas jurídicas de LN) para fines de ser suministrados a los auditores externos y a sus interesados, a fin de contribuir con la satisfacción de sus necesidades.

15. Colaborar con su supervisor inmediato, antes de emitir el Informe Final, en la revisión de calidad a los proyectos ejecutados por los Auditores Internos, con el propósito de asegurar el cumplimiento del Manual de Políticas y Procedimientos de Auditoría Interna, así como de las Normas Internacionales para el ejercicio de la Auditoría Interna.

16. Colaborar con la remisión a las diferentes áreas los informes emitidos por Auditoría Interna y administrar el archivo de los mismos.